【課程大綱】關于舉辦二O一五年五月高級理財規劃師國家職業資格認證培訓班的通知
各企事業單位：
理財規劃師是由國家人力資源和社會保障部依法正式推出的一項國家職業資格認證（CHFP）。根據《理財規劃師國家職業標準》，經過正規培訓并且鑒定考試合格者，可獲得相應等級的《中華人民共和國理財規劃師國家職業資格證書》。該證書是我國迄今唯一直接面向國內理財規劃專業人員頒發的國家級資格證書，全國通用，并按照國際公約可在全球150個國家互換互認。目前，理財規劃師國家職業資格二、三級已經在全國進行統一鑒定考試（全國統考）近八年，培養了將近四十萬人的職業化人才隊伍，在全國產生了十分積極和廣泛的社會影響。根據人力資源和社會保障部的統一部署，理財規劃師國家職業資格一級的試驗性培訓鑒定工作在北京開展。2015年5月9日至17日在北京市舉辦高級（一級）理財規劃師職業資格認證培訓班。現將有關事項通知如下：
一、組織管理：
我方負責開展培訓工作；北京市職業技能鑒定中心負責組織實施鑒定考試，并核發國家職業資格證書。
二、培訓鑒定對象：
1、企業財務管理人員，金融、保險、證券、投資、基金、咨詢等相關行業從業人員；
2、提供理財咨詢服務的其他專業人員（如注冊會計師、律師、理財顧問等）；
3、各中小企業負責人及欲從事本職業的人員。
三、培訓方式：
自學與面授相結合：自學是指學員按照預先發放的教材進行自主學習；面授是指集中上課學習。自學與面授總時間不少于《理財規劃師國家職業標準》規定的相應學時數。
四、課程設置：
第一章 風險管理與投資規劃 第一節 風險管理 第一單元 風險管理概論
第二單元 風險識別與度量
第三單元 風險控制與管理
第四單元 個人與家庭風險管理
第二節 資產管理與機構 第一單元 資產管理與機構概述
第二單元 資產管理業務的流程與運作
第三單元 資產管理與機構
第三節 風險投資（VC） 第一單元 風險投資概論
第二單元 風險投資的過程及決策
第三單元 風險投資的風險及管理
第四單元 資本市場與風險投資
第五單元 綜合案例分析
第四節 私募基金風險管理 第一單元 私募基金概述
第二單元 私募基金的風險分析
第三單元 私募基金的投資策略
第四單元 私募基金的退出渠道
第五單元 綜合案例分析
第五節 收購與兼并（M&A） 第一單元 收購與兼并概述
第二單元 并購目標企業分析
第三單元 企業并購的融資決策
第四單元 企業并購實施策略的選擇
第六節 價值評估 第一單元 價值評估概述
第二單元 價值評估方法
第三單元 價值評估模型概述
第四單元 價值評估模型選擇的決定因素分析
第五單元 綜合案例分析
第七節 各國資本市場概述 第一單元 資本市場概念
第二單元 美國資本市場概況
第三單元 英國資本市場概述
第四單元 日本金融市場概述
第五單元 中國資本市場概述
第二章 稅收籌劃 第一節 確定投資目標 環境利用型稅收籌劃
結構利用型稅收籌劃
第二節 稅收籌劃的原理、技術與程序 絕對節稅與相對節稅原理
稅基式、稅率式、稅額式稅收籌劃原理
第三節 企業日常經營的稅收籌劃 增值稅稅收籌劃
營業稅稅收籌劃
企業所得稅稅收籌劃
企業日常經營的稅收籌劃
企業進出口業務的收受籌劃
第四節 企業運營的稅收籌劃 公司性質和組織形式的稅收籌劃
從屬機構的稅收籌劃
公司注冊地和經營范圍的稅收籌劃
公司籌資的稅收籌劃
不同籌資方式的稅收效應
負債籌資的稅收籌劃
權益籌資的稅收籌劃
租賃籌資的稅收籌劃
公司投資的稅收籌劃
固定資產投資的稅收籌劃
設備更新的稅收籌劃
公司合并的稅收籌劃
公司分立的稅負籌劃
公司清算的稅收籌劃
股權重組的稅收籌劃
第五節 國際稅收籌劃 利用國際避稅地的稅收籌劃
跨國公司的稅收籌劃
利用電子商務進行稅收籌劃
利用轉讓定價進行稅收籌劃
第六節 資產保全 錯誤的轉折點
資產保全的方法
資產保全信托
外國資產保全信托
第三章 財產分配與傳承規劃 第一節 分析客戶財產分配與傳承的需求 分析客戶財產分配與傳承的需求
第二節 制定財產分配與傳承方案 第一單元 私有財產的發展和保護
第二單元 涉外婚姻與財產的分配
第三單元 涉外繼承
第四單元 家族企業及其傳承
第四章 指導與創新 第一節 指導
培訓理財規劃師
理財實踐業務培訓課程設置
對客戶進行培訓
理財培訓需要注意的問題
第二節 創新 理財方案制定與執行程序總結
理財方案示例
五、鑒定方式：
分為理論知識考試、專業能力考核和綜合評審。理論知識考試、技能操作考核以及綜合評審均采用百分制筆試方式，60分以上為鑒定合格成績。
考試科目 理論知識 技能操作 綜合評審
考試時間 8:30-10:00 10:30-12:30 14:00-16:30
考試時長 90分鐘 120分鐘 150分鐘
考核方式 答題卡作答 紙筆作答 紙筆作答
閱卷方式 電腦閱卷 人工閱卷 人工閱卷
題型 單項選擇題+多項選擇題 圖表分析+案例分析 綜合評估+專題論文
題量 單項選擇題：70題
多項選擇題：30題 圖表分析：2題
案例分析：2題 綜合評估：2題
專題論文：1題
合格要求 60分以上（滿分100分） 60分以上（滿分100分） 60分以上（滿分100分）
六、申報條件（具備以下條件之一即可）：
（1）連續從事本職業工作19年以上，年滿35周歲。
（2）取得本職業理財規劃師二級職業資格證書后，連續從事本職業工作4年以上。
（3）取得本職業理財規劃師二級職業資格證書后，連續從事本職業工作3年以上，經本職業高級理財規劃師培訓達到規定標準學時數，并取得結業證書。
（4）年滿30周歲且取得本科學歷，連續從事本職業工作13年以上。
七、證書頒發：
鑒定合格者，由人力資源和社會保障部頒發相應等級的《中華人民共和國職業資格證書》（簡稱國家職業資格證書）。該證書是唯一一個由政府直接頒發的理財規劃職業資格證書。根據《中共中央國務院關于深化教育改革全面推進素質教育的決定》(中發〔1999〕9號文件)，職業資格一級等同于職稱認證序列中的副高級職稱，納入人事檔案，享受國家規定的相應待遇。證書采用全國統一編號，可登錄中華人民共和國人力資源和社會保障部官方網站——國家職業資格工作網查詢。
八、培訓及鑒定考試時間、地點：
1、面授培訓時間：2015年5月9日－17日（5月8日為報到日）
2、鑒定考試時間：2015年5月18日
3、面授培訓及考試地點：北京市（具體地點另行通知）
九、培訓及鑒定等級：
高級理財規劃師（國家職業資格一級）
十、收費標準：
15800元/人（含報名費、資格審查費、培訓費、場地費、講課費、教材費、考試費、閱卷費、評審費、證書費等）
【講師介紹】陳秉正
清華大學經濟管理學院金融系教授，清華大學經濟管理學院中國保險與風險管理研究中心主任。1982年獲中國科學技術大學數學系學士學位，1985年獲中國人民大學經濟學碩士學位，1995年獲得清華大學系統工程博士學位。
主要講授課程：保險理論與實務，財產與責任保險，人身與健康保險，社會保險，公司綜合風險管理，數據、模型與決策，等。
主要研究領域：風險管理與保險，企業風險管理，企業年金，保險證券化。
陳建成
中央財經大學長江學者教授，1998年10月獲博士學位。現任加拿大滑鐵盧大學數學學院統計與精算學系副教授，兼任北美精算師協會準精算師、北美精算師協會風險管理部委員、加拿大精算署投資部委員、CIA銀金事務部委員、加拿大多倫多隨機模型會議組織及科學委員會委員。
陳典發
陳典發教授現任南開大學經濟學院金融系教授，具有多年從事金融工程專業的教學與研究的經驗，主要研究領域包括金融工程和金融數學。近年承擔、參與的主要科研項目有：1.國家教育部項目：高校特色專業建設（金融工程）。2.教育部重大科研項目：金融信用風險量化研究。
黃震
2000年畢業于北京大學法學院，獲法學博士學位。現為中央財經大學法學院教授、碩士生導師，中央財經大學國防經濟與管理研究院副院長。兼任財政部政府采購評審專家、中國管理科學學會咨詢委員會理事、國家清史編纂委員會項目評審專家。主要從事制度經濟學、經濟法學、國防法學、法律史學等領域研究。先后為本科生和研究生開設《經濟法學》、《法與經濟學》、《公司法》、《金融法》、《法律文化》等課程。承擔法律現代化、現代大學制度創新、現代金融秩序轉型等研究課題。
張燕生
國家發改委對外經濟研究所所長。華中科技大學經濟學碩士(1984年)，師從世界發展經濟學創始人之一的張培剛教授。曾任國家發展和改革委員會對外經濟研究所所長、研究員，現任國家發展和改革委員會學術委員會秘書長，享受國務院頒發的政府特殊津貼的專家。1984年至1996年，中央財經大學任教，國際金融專業碩士導師；1986年至1988年，先后在美國科羅拉多大學、加拿大多倫多大學、世界銀行EDI宏觀處進修和工作。北京大學、清華大學、華中科技大學EMBA特聘教授。
【培訓對象】1、企業財務管理人員，金融、保險、證券、投資、基金、咨詢等相關行業從業人員；
2、提供理財咨詢服務的其他專業人員（如注冊會計師、律師、理財顧問等）；
3、各中小企業負責人及欲從事本職業的人員。
更新時間：2014/12/6 5:06:21
